Allgemeine Informationen

Wer im Umfang der Bereichsausnahme des § 2 Abs. 6 Satz 1 Nr. 8 des Kreditwesengesetzes gewerbsmäßig zu 

1. Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
2. Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
3. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 des Vermögensanlagengesetzes 

Anlagevermittlung im Sinne des § 1 Abs. 1a Nr. 1 des Kreditwesengesetzes oder Anlageberatung im Sinne des § 1 Abs. 1a Nr. 1a des Kreditwesengesetzes erbringen will, bedarf der Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 Gewerbeordnung.

Zuständigkeiten

Öffentliches Wirtschaftsrecht

Erforderliche Unterlagen

• Antrag auf Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO – Finanzanlagenvermittler:
  • Antrag natürliche Person
  • Antrag juristische Person
• Personalausweis oder Reisepass (Kopie)
• Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde
• Gewerbezentralregisterauszug zur Vorlage bei einer Behörde
• Bescheinigung des Insolvenzgerichtes
• Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis
• Bescheinigung in Steuersachen des Finanzamtes
• Bescheinigung des Steueramtes (Wohnort)
• Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung
• Sachkundenachweis
• bei juristischen Personen zusätzlich: Handelsregisterauszug, Gewerbezentralregisterauszug, Bescheinigung in Steuersachen des Finanzamtes
• Antrag auf Eintragung in das Vermittlerregister nach § 34f Abs. 5 GewO

Kosten

205 bis 680 Euro

Rechtsgrundlage

• § 34f Gewerbeordnung (GewO) - Finanzanlagenvermittler
• Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (Finanzanlagenvermittlungsverordnung – FinVermV)
• Sächsisches Verwaltungskostengesetz  (SächsVwKG) i. V. m. Sächsisches Kostenverzeichnis (SächsKVZ)