Allgemeine Informationen

Wer im Umfang der Bereichsausnahme des § 2 Absatz 6 Satz 1 Nummer 8 des Kreditwesengesetzes gewerbsmäßig zu 

1. Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,

2. Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,

3. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes 

Anlagevermittlung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nummer 1 des Kreditwesengesetzes oder Anlageberatung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nummer 1a des Kreditwesengesetzes erbringen will, bedarf der Erlaubnis der zuständigen Behörde.

Zuständigkeiten

Öffentliches Wirtschaftsrecht

Erforderliche Unterlagen

• Antragsformular - Antrag auf Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO – Finanzanlagenvermittler (auf Anfrage erhältlich)

• Personalausweis oder Reisepass (Kopie)

• Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde

• Gewerbezentralregisterauszug zur Vorlage bei einer Behörde

• Bescheinigung des Insolvenzgerichtes

• Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis

• Unbedenklichkeitsbescheinigung des Finanzamtes

• Unbedenklichkeitsbescheinigung des Steueramtes (Wohnort)

• Berufshaftpflichtversicherung

• Sachkundenachweis

• bei juristischen Personen zusätzlich: Handelsregisterauszug 

Kosten

5 bis 25.000 Euro

Rechtsgrundlage

• § 34 f Gewerbeordnung (GeWO) – Finanzanlagenvermittler

• Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (Finanzanlagenvermittlungssverordnung - FinVermV)

• Verwaltungskostengesetz des Freistaates Sachsen (SächsVwKG)