Allgemeine Informationen

Wer im Umfang der Bereichsausnahme des § 2 Absatz 6 Satz 1 Nummer 8 des Kreditwesengesetzes gewerbsmäßig zu 

1. Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
2. Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
3. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes 

Anlagevermittlung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nummer 1 des Kreditwesengesetzes oder Anlageberatung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nummer 1a des Kreditwesengesetzes erbringen will, bedarf der Erlaubnis der zuständigen Behörde.

Zuständigkeiten

Öffentliches Wirtschaftsrecht

Erforderliche Unterlagen

• Antragsformular – Antrag auf Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO – Finanzanlagenvermittler (auf Anfrage erhältlich)
• Personalausweis oder Reisepass (Kopie)
• Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde
• Gewerbezentralregisterauszug zur Vorlage bei einer Behörde
• Bescheinigung des Insolvenzgerichtes
• Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis
• Bescheinigung in Steuersachen des Finanzamtes
• Bescheinigung des Steueramtes (Wohnort)
• Berufshaftpflichtversicherung
• Sachkundenachweis
• bei juristischen Personen zusätzlich: Handelsregisterauszug 

Kosten

10 bis 50.000 Euro

Rechtsgrundlage

• Gewerbeordnung (GeWO)– § 34 f Finanzanlagenvermittler
• Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (Finanzanlagenvermittlungssverordnung – FinVermV)
• Verwaltungskostengesetz des Freistaates Sachsen (SächsVwKG)